2月14日，圳证监局发布公告称，经调查发现圳市启富证券投资顾问有限公司存在多项违规行为。具体包括：是在未完成备案的情况下，万能胶厂家擅自开展上市公司收购及股权激励事项的财务顾问业务；二是营销活动中存在误、夸大宣传行为，向客户承诺投资收益且未充分提示投资风险；三是部分未在证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议；四是规管理存在漏洞；五是投资者适当管理工作落实不到位。基于上述情况，圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。(央广财经)

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